简答题

审核组受ABC认证有限公司委托对东方宏大有限公司实施管理体系认证审核。该企业申请的认证范围是“尼龙扎带的生产”，其生产设备设施配套先进，成型产品取出均实现自动化。审核员在一阶段时对企业审核情况提出了一些存在的问题，如：1）仓库产品都用尼龙袋包装，部分尼龙袋已有破损，底部产品有些已经变形，部分产品粘有异物，现场标识不全；2）现场观察看到操作工将扎带从注塑支架上取下后，直接将其放入尼龙口袋中，而模具模腔数为20穴或25穴不等，导致出现计数错误。审核员在二阶段审核时，该企业生产负责人向审核员展示了一阶段上述两个问题整改成果：1）库房进行了改造，整齐划一，标识清晰；并投入100万元资金购买了1万个透气筐和几千个防尘罩，保证产品的存放符合要求；2）点数效率优化：部分型号产品由操作工直接点数和自检；设备落料时，调整步调使正好5个注塑件成为一摞，操作工可以迅速层叠为整数，效率高且不易导致计数错误。假设你作为审核组的审核员，请根据上述场景，回答以下问题： 1、第一阶段、第二阶段审核的目的是什么？（本题8分） 2、二阶段审核过程主要包括哪些活动？（本题5分） 3、访谈是一种重要的收集信息的方法，面谈时有哪三种提问的基本类型？（本题3分） 4、什么是审核发现？对审核中确定的不符合项如何进行分级？按GB/T 27021-1/CNAS-CC01不符合如何分级？（本题4分）

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答案：

（1）：①第一阶段审核的目的是： a）审查东方宏大公司的文件化的管理体系信息； b）评价东方宏大公司现场的具体情况，并与东方宏大公司的人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况； c）审查东方宏大公司理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； d）收集关于东方宏大公司的管理体系范围的必要信息，包括： ——东方宏大公司的场所； ——使用的过程和设备； ——所建立的控制的水平； ——适用的法律法规要求； e）审查第二阶段所需资源的配置情况，并与东方宏大公司商定第二阶段的细节； f）结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解东方宏大公司的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点； g）评价东方宏大公司是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明东方宏大公司已为第二阶段做好准备。 ②第二阶段审核的目的是评价东方宏大公司管理体系的实施情况，包括有效性。主要有： a）确认东方宏大公司的管理体系是否符合审核准则的所有要求； b）确认东方宏大公司的管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了东方宏大公司的方针和目标，是否遵守了管理体系的各项程序； c）确定东方宏大公司的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。（2）：二阶段审核过程主要包括的活动有：召开首次会议，审核中的沟通，获取和验证信息，确认和记录审核发现，准备审核结论，召开末次会议，审核报告，客户对不符合的原因分析，验证纠正和纠正措施的有效性。（3）：提问的三种基本类型是：开放式提问、封闭式提问和澄清式提问。（4）：①审核发现是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ②可以根据组织所处的环境及其风险对不符合进行分级。 ③GB/T 27021.1标准中将不符合分为严重不符合、轻微不符合。严重不符合是指影响管理体系实现预期结果的能力的不符合。轻微不符合是指不影响管理体系实现预期结果的能力的不符合。

解析：

【喵呜刷题小喵解析】本题考查的是审核的流程和目的，以及审核中的具体活动和提问类型，还涉及到审核发现及不符合项的分级。在解答第一问时，要明确第一阶段审核的目的是为了收集必要的信息，为第二阶段的审核做准备。第二阶段则是评价管理体系的实施情况，确定是否符合审核准则的要求，是否能够有效运行，并最终确定是否能够通过现场审核。第二问中，二阶段审核过程包括多个活动，如召开首次会议、审核中的沟通、获取和验证信息、确认和记录审核发现、准备审核结论、召开末次会议、审核报告等。这些活动构成了审核的核心流程。第三问中，访谈是收集信息的重要方法，提问的类型包括开放式提问、封闭式提问和澄清式提问。开放式提问是为了获取更多的信息，封闭式提问是为了确认信息，澄清式提问则是为了弄清楚前一个问题中可能存在的误解。第四问中，审核发现是指收集的审核证据与审核准则对照的结果。对不符合项的分级则根据组织的环境和风险进行判断，GB/T 27021.1标准将不符合分为严重不符合和轻微不符合，分别对应影响管理体系实现预期结果的能力和不影响管理体系实现预期结果的能力的不符合。

创作类型：

原创

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