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多选题

首席风险官对期货公司的经营管理进行质询和调查时,需关注哪些制度的建设和执行情况?

A
期货公司客户保证金安全存管制度
B
期货公司风险监管指标管理制度
C
期货公司治理和内部控制制度
D
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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答案:

ABCD

解析:

首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:

  1. 期货公司客户保证金安全存管制度;
  2. 期货公司风险监管指标管理制度;
  3. 期货公司治理和内部控制制度;
  4. 期货公司员工近亲属持仓报告制度。

选项A、B、C和D都涉及到了首席风险官重点检查的内容,因此都是正确答案。

创作类型:
原创

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