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多选题

在理财产品销售过程中,下列属于防止违规销售的关键要点有()

A
客户是否已经了解产品的特点及潜在的投资风险
B
须进行录音录像的是否对客户进行录音录像
C
所有的销售凭据报告、风险评估报告是否由客户本人亲自填写并签字确认
D
客户拟购买的产品风险评级是否与客户风险承受能力相匹配
E
了解客户对服务的满意度
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答案:

ABCD

解析:

在理财产品销售过程中,防止违规销售的关键要点包括:客户是否已经了解产品的特点及潜在的投资风险;须进行录音录像的是否对客户进行录音录像;所有的销售凭据报告、风险评估报告是否由客户本人亲自填写并签字确认;客户拟购买的产品风险评级是否与客户风险承受能力相匹配。而了解客户对服务的满意度并不属于防止违规销售的关键要点。

创作类型:
原创

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