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多选题

证券公司申请中间介绍业务的资格条件包括哪些?

A
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C
全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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答案:

ABC

解析:

证券公司申请中间介绍业务的资格条件包括:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。而关于配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,而非选项D所述的至少3名,因此选项D是错误的。其他选项符合申请中间介绍业务的资格条件。

创作类型:
原创

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