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多选题
关于《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募基金子公司需满足哪些条件?
A
B
C
D
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答案:
解析:
:根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,需要符合以下要求:首先,应具有健全的公司治理结构、完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,以防止与私募基金子公司之间的风险传递和利益冲突(选项A);其次,最近六个月内,各项风险控制指标需要符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,并且设立私募基金子公司后,这些风险控制指标仍然需要持续符合规定(选项B);第三,最近一年内,不得因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,并且不应存在因涉嫌重大违法违规正在受到监管部门和有关机关调查的情形(选项C);最后,公司章程中的对外投资条款需要明确规定公司可以设立私募基金子公司,并且需要得到注册地中国证监会派出机构的审批(选项D)。这些要求都是为了确保证券公司设立私募基金子公司的合规性和风险控制。
创作类型:
原创
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