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多选题

在长期实践探索的基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中,基础性制度包括( )。

A
证券公司业务许可制度
B
客户交易结算资金第三方存管制度
C
以风险资本为核心的风险监控和预警制度
D
信息报送和披露制度
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答案:

ABD

解析:

在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度(A说法正确)、客户交易结算资金第三方存管制度(B说法正确)、以及信息报送和披露制度(D说法正确)。而选项C中的“以风险资本为核心的风险监控和预警制度”并不是基础性制度之一,因此不选。

创作类型:
原创

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