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多选题

关于可转换公司债券的发行注册程序,下列描述正确的有?

A
交易所收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
B
自中国证监会作出予以注册之日起,上市公司应在12个月内发行证券
C
证券发行申请未获注册的上市公司,自中国证监会作出不予注册的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D
上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
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答案:

ABD

解析:

关于可转换公司债券的发行注册程序,选项A、B和D是正确的。具体来说:

A选项:交易所收到申请文件后,确实会在一定时间内决定是否受理,这是正常的流程。

B选项:自中国证监会作出予以注册之日起,上市公司应在规定的时间内发行证券,这是符合规定的。

D选项:如果上市公司发行证券前发生重大事项,应该暂缓发行并及时报告中国证监会,这是正确的风险管理措施。

而C选项的表述是不准确的。根据《上市公司证券发行注册管理办法》(2023年修订)第35条,如果交易所认为上市公司不符合发行条件或者信息披露要求,并作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,上市公司可以再次提出证券发行申请,而不是三个月。因此,正确答案为A、B、D。

创作类型:
原创

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