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单选题
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则,该公司应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。
Ⅰ 该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ 该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
Ⅲ 该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ 该公司拟新聘请一名独立董事
Ⅴ 该公司拟用现金进行利润分配
Ⅰ 该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ 该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
Ⅲ 该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ 该公司拟新聘请一名独立董事
Ⅴ 该公司拟用现金进行利润分配
A
B
C
D
E
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答案:
解析:
本题考查的是保荐业务管理的相关内容。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第55条的规定,发行人涉及重大事项时应及时通知或咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。选项中与重大事项相关的有:
Ⅱ中“监事王某被上海证券交易所出具监管关注函”,属于涉及重大事项之一,应当通知或咨询保荐机构。
Ⅲ中“该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金”,涉及重大投资行为,应通知或咨询保荐机构。
Ⅳ中“该公司拟新聘请一名独立董事”,属于公司董事变动,应通知或咨询保荐机构。
Ⅴ中“该公司拟用现金进行利润分配”,属于公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化,应通知或咨询保荐机构。因此选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ符合题意。
创作类型:
原创
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